鹏华基金料理有限公司   鹏华安惠夹杂型证券投资基金       托管条约 基金料理东说念主：鹏华基金料理有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 鹏华安惠夹杂型证券投资基金              托管条约                  目 录 一、 基金托管条约当事东说念主                  1 二、 基金托管条约的依据、想法和原则            2 三、 基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查        3 四、 基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查           9 五、 基金财产撑握                    10 六、 指示的发送、证明和奉行               12 七、 来往及计帐交收安排                 14 八、 基金钞票净值缱绻和司帐核算             17 九、 基金收益分拨                    22 十、 信息显露                      23 十一、 基金用度                     24 十二、 基金份额握有东说念主名册的撑握             26 十三、 基金研究文献和档案的保存             27 十四、 基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换           27 十五、 阻截步履                     30 十六、 基金托管条约的变更、隔断与基金财产的计帐     31 十七、 背约包袱                     32 十八、 争议搞定方式                   33 十九、 基金托管条约的遵循                34 二十、 基金托管条约的签订                34 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                          托管条约                   一、基金托管条约当事东说念主     （一）基金料理东说念主     称呼：鹏华基金料理有限公司     住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层     法定代表东说念主：怎么     成立时代：1998 年 12 月 22 日     批准修复机关及批准修复文号：中国证券监督料理委员会［1998］31 号文     注册老本： 1.5 亿元     组织神情: 有限包袱公司     计算界限：基金召募；基金销售；钞票料理以及中国证监会许可的其它业 务     存续时代：握续计算     电话：0755-82021233     传真：0755-82021155     研究东说念主：吕奇志     （二）基金托管东说念主     称呼：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）     法定代表东说念主：廖林     电话：（010）66105799     传真：（010）66105798     研究东说念主：郭明     成立时代：1984 年 1 月 1 日     组织神情：股份有限公司     注册老本：东说念主民币 34，932，123.46 万元     批准修复机关和修复文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门运用中央银行 职能的决定》（国发[1983]146 号） 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                     托管条约   存续时代：握续计算   计算界限：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理票 据承兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证就业及担 保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务； 代理证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理战略性银行、外 国政府和外洋金融机构贷款业务；撑握箱就业；刊行金融债券；买卖政府债券、 金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理就业；年金 账户料理就业；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探访、 究诘、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照顾人就业；组织或参加银团贷款； 外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现； 外汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价 证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网 上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督料理机构 批准的其他业务。        二、基金托管条约的依据、想法和原则   签订本条约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                           （以下简称《基金 法》）、    《公开召募证券投资基金运作料理办法》                     （以下简称《运作办法》）、                                 《证券 投资基金销售料理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息显露料理办法》（以下简称《信息显露办法》）、《证券投资基金信息显露内容 与方式准则第 7 号〈托管条约的内容与方式〉》、                        《公开召募怒放式证券投资基金 流动性风险料理划定》（以下简称《流动性风险料理划定》）、《鹏华安惠夹杂型 证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）过头他研究划定。   签订本条约的想法是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值缱绻、收益分拨、信息显露及相互监督等研究事宜中的权 利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、真挚信用、充分保护基金份额握 有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   除非本条约另有约定，本条约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                     托管条约 释义部分具有换取含义。若有抗拒，应以《基金合同》为准，并依其条件讲明。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的研究安排见基金合同和招 募说明书的划定。     三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资步履运用监督权 金投资界限、投资对象进行监督。   本基金的投资界限为具有精良无比流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上 市来往的股票（包含主板、中小板、创业板过头他经中国证监会核准或注册上 市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、 政府支握机构债、方位政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级 债、可调整债券（含分离来往可转债）、可交换债券）、债券回购、银行入款（包 括条约入款、依期入款等）、货币阛阓器用、同行存单、钞票支握证券、国债期 货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证 监会研究划定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当要领后，不错将其纳入投资界限。   本基金不得投资于研究法律、法例、部门礼貌及《基金合同》阻截投资的 投资器用。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票建树比 例为：股票（含存托凭证）钞票占基金钞票的比例为 0-30%；每个往未来日终 在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，本基金握有现款或者到期日在一 年以内的政府债券的比例共计不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                       托管条约   如若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，但须与基金 托管东说念主协商一致后方可纳入基金托管东说念主投资监督界限。    因基金限度或阛阓变化等要素导致投资组合不合乎上述划定的，基金料理 东说念主应在合理的期限内调整基金的投资组合，以合乎上述比例适度。法律法例另 有划定时，从其划定。   （2）根据法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合衔命以 下投资限制： 于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 产净值的 10%； 的证券（含存托凭证），不高出该证券的 10%，皆备按照研究指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条件划定的比例限制； 金钞票净值的 10%； 中国证监会划定的疏淡品种除外； 该钞票支握证券限度的 10%； 益东说念主的各种钞票支握证券，不得高出其各种钞票支握证券共计限度的 10%； 基金握有钞票支握证券时代，如若其信用等级下落、不再合乎投资圭臬，应在 评级证明发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出； 钞票，本基金所文牍的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金钞票净值的 40%，参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期； 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                       托管条约 放式基金以及处于怒放期的依期怒放基金）握有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金料理东说念主宰理的且由基金托 管东说念主托管的一皆投资组合握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上 市公司可流畅股票的 30%；皆备按照研究指数的组成比例进行证券投资的怒放 式基金以及中国证监会认定的疏淡投资组合可不受前述比例限制； 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东说念主 之外的要素甚至基金不合乎该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受 限钞票的投资； 手开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保握一致；   a.本基金在职何往未来日终，握有的买入国债期货合约价值，不得高出基 金钞票净值的 15%；   b.本基金在职何往未来日终，握有的买入国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得高出基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等；   c.本基金在职何往未来日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金 握有的债券总市值的 30%；   d.本基金在职何往未来内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得高出上一往未来基金钞票净值的 30%；   e.本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差缱绻）应当合乎基金合同对于债券投资比 例的研究约定；   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行适应要领后，则本基金投资不再受研究限制或按调整后的划定奉行。   （3）法例允许的基金投资比例调整期限   除上述第 2）、9）、13）、14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                       托管条约 东说念主合并、基金限度变动等基金料理东说念主之外的要素甚至基金投资比例不合乎上述 划定投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个往未来内进行调整，但中国证监会规 定的疏淡情形除外。      基金料理东说念主应在出现可预见钞票限度大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日崇拜向基金托管东说念主发函说明基金可能变动限度和公司搪塞措施，便于托管 东说念主实施来往监督。      基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。除投资钞票建树外，基金托管东说念主对基金投资的监督和 搜检自《基金合同》奏效之日起启动。      基金料理东说念主贯通基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据开端或系统开 发等要素影响，基金料理东说念主应为托管东说念主系统调整预留所需的合理必要时代。 投资阻截步履进行监督：      根据法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金阻截从事下列步履：      （1）承销证券；      （2）违抗划定向他东说念主贷款或提供担保；      （3）从事承担无尽包袱的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；      （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资。      法律法例或监管部门取消或变更上述阻截性划定，如适用于本基金，基金 料理东说念主在履行适应要领后，则本基金投资不再受研究限制或按变更后的划定执 行。 督。      基金料理东说念主参与银行间阛阓来往，应按照审慎的风险抵制原则评估来往对 手资信风险，并自主选拔来往敌手。基金托管东说念主发现基金料理东说念主与银行间阛阓 的丙类会员进行债券来往的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金 料理东说念主，基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金料理东说念主应确保 可行性说明内容真的、准确、齐全。基金托管东说念主分歧基金料理东说念主提供的可行性 说明进行本色审查。基金料理东说念主同意，经提醒后基金料理东说念主仍奉行来往并变成 基金钞票亏蚀的，基金托管东说念主不承担包袱。      基金料理东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购来往时，以 DVP(券款兑付) 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                  托管条约 的来往结算方式进行来往。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行 的支付智商等触及到入款银行选拔方面的风险。基金料理东说念主应基于审慎原则评 估入款银行信用风险并据此选拔入款银行。因基金料理东说念主违抗上述原则给基金 变成的亏蚀，基金托管东说念主不承担任何包袱，研究亏蚀由基金料理东说念主先行承担。 基金料理东说念主履行先行赔付包袱后，有权要求研究包袱东说念主进行抵偿。基金托管东说念主 的职责仅限于督促基金料理东说念主履行先行赔付包袱。   （1）基金投资流畅受限证券，应遵照《对于基金投资非公斥地行股票等流 通受限证券研究问题的见知》等研究法律法例划定。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行料理办法》步调的非公开 刊行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交 易证券，不包括由于发布症结音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购来往中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金料理东说念主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金料理东说念主董事会批准的研究基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险控 制轨制。基金投资非公斥地行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述费力应包括但不限于基金投资流畅受限证券的 投资额度和投资比例抵制情况。   基金料理东说念主应至少于初次奉行投资指示之前两个使命日将上述费力书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时代进行审核。基金托管东说念主应在收到 上述费力后两个使命日内，以书面或其他两边认同的方式证明收到上述费力。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供合乎法律 法例要求的研究书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金钞票净值的比例、已握有流畅受限证券市值占钞票净值的比例、 资金划付时代等。基金料理东说念主应保证上述信息的真的、齐全，并应至少于拟执 行投资指示前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有 满盈的时代进行审核。 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                  托管条约   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公斥地行股票等流畅受限证券有 关问题的见知》划定，对基金料理东说念主是否遵照法律法例进行监督，并审核基金 料理东说念主提供的研究书面信息。基金托管东说念主觉得上述费力可能导致基金出现风险 的，有权要求基金料理东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的排斥或防护措施进 行补充书面说明，并保留放哨基金料理东说念主风险料理部门就基金投资流畅受限证 券出具的风险评估证明等备查费力的权益。不然，基金托管东说念主有权断绝奉行有 关指示。因断绝奉行该指示变成基金财产亏蚀的，基金托管东说念主不承担任何包袱， 并有权证明中国证监会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如若基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。如若基金托管东说念主 莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主首肯担连带包袱。  （二）基金托管东说念主应根据研究法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值缱绻、各种基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入 细则、基金收益分拨、研究信息显露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数 据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作过头他运作违抗《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管条约研究划定时，应实时以书面神情见知基金料理东说念主限期纠 正，基金料理东说念主收到见知后应不才一个使命日实时查对，并以书面神情向基金托 管东说念主发出回函，进行讲明或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金料理东说念主改 正。基金料理东说念主对基金托管东说念主见知的违纪事项未能在限期内矫正的，基金托管 东说念主应证明中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金料理东说念主抵偿因其违抗《基金 合同》而甚至投资者遇到的亏蚀。   对于依据来往要领尚未成交的且基金托管东说念主在来往前大略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违抗研究法律法例划定或者违抗《基金合同》约定的， 应当断绝奉行，立即见知基金料理东说念主，并向中国证监会证明。   对于必须于估值完成后方可获知的监控计算或依据来往要领依然成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即见知基金料理东说念主，并证明中国证监会。   基金料理东说念主应积极互助和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在划定时代 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                     托管条约 内回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行讲明或举证，对基金托管 东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督证明的，基金料理东说念主应积极互助 提供研究数据费力和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有症结违纪步履，应立即证明中国证监会，同 时见知基金料理东说念主限期矫正。   基金料理东说念主无方正情理，断绝、梗阻基金托管东说念主根据本条约划定运用监督 权，或选用拖延、讹诈等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基 金托管东说念主提议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应证明中国证监会。       四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不 限于基金托管东说念主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投 资所需账户、复核基金料理东说念主缱绻的基金钞票净值和各种基金份额净值、根据 料理东说念主指示办理计帐交收、研究信息显露和监督基金投资运作等步履。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未奉行或无故延伸奉行基金料理东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息 等违抗《基金法》、         《基金合同》、本托管条约过头他研究划定时，基金料理东说念主应 实时以书面神情见知基金托管东说念主限期矫正，基金托管东说念主收到见知后应实时查对 证明并以书面神情向基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对 见知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助互助。基金托管东说念主对基金 料理东说念主见知的违纪事项未能在限期内矫正的，基金料理东说念主应证明中国证监会。 基金料理东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遇到的亏蚀。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有症结违纪步履，应立即证明中国证监会和银 行业监督料理机构，同期见知基金托管东说念主限期矫正。   基金托管东说念主应积极互助基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交研究 费力以供基金料理东说念主核查托管财产的齐全性和真的性，在划定时代内回话基金 料理东说念主并改正。   基金托管东说念主无方正情理，断绝、梗阻基金料理东说念主根据本条约划定运用监督 权，或选用拖延、讹诈等妙技妨碍基金料理东说念主进行有用监督，情节严重或经基 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                      托管条约 金料理东说念主提议劝诫仍不改正的，基金料理东说念主应证明中国证监会。                   五、基金财产撑握  （一）基金财产撑握的原则 走运用、刑事包袱、分拨基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的齐全与独 立。 理东说念主负责与研究当事东说念主细则到账日历并见知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时见知基金料理东说念主选用措施进行催收。 由此给基金变成亏蚀的，基金料理东说念主应负责向研究当事东说念主追偿基金的亏蚀，基 金托管东说念主应给予必要的协助，但对此不承担包袱。      （二）召募资金的考证      召募期内销售机构按销售与就业代理条约的约定，将认购资金划入基金管 理东说念主在具有托管经验的生意银行开设的鹏华基金料理有限公司基金认购专户。 该账户由基金料理东说念主开立并料理。基金召募期满，召募的基金份额总和、基金 召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等研究划定后， 由基金料理东说念主礼聘具有从事证券、期货研究业务经验的司帐师事务所进行验资， 出具验资证明，出具的验资证明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册 司帐师署名有用。验资完成，基金料理东说念主应将召募的属于本基金财产的一皆资 金划入基金托管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日 出具证明文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金料理东说念主 按划定办理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                    托管条约   （三）基金的银行账户的开立和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，撑握基 金的银行入款。该账户的开设和料情理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收 支行径，均需通过基金托管东说念主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于温存开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务之外的行径。   钞票托管专户的料理当合乎《东说念主民币银行结算账户料理办法》、《现款料理 暂行条例》、《东说念主民币利率料理划定》、《利率料理暂行划定》、《支付结算办法》 以及银行业监督料理机构的其他划定。   （四）基金证券账户与证券来往资金账户的开设和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来往资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于温存开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的开立和料理 国银行间同行拆借阛阓的来往经验，并代表基金进行来往；基金托管东说念主负责以 基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间阛阓计帐所股份有限公 司开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基 金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主条约，蓝本由基金托管东说念主撑握，基金料理东说念主保存副本。   （六）期货账户的开立和料理   基金料理东说念主、托管东说念主应当按照研究划定开立期货结算账户、期货保证金账 户，在期货来往所获取来往编码。期货结算账户、期货保证金账户称呼及来往 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                      托管条约 编码对应称呼应按照研究划定修复。      研究事项具体根据《期货投资操作备忘录》                        （以实践称呼为准）的约定奉行。      （七）其他账户的开设和料理      在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事合乎法律法例划定和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及研究账户的开设和使用， 由基金料理东说念主协助托管东说念主根据研究法律法例的划定和《基金合同》的约定，开 立研究账户。该账户按研究王法使用并料理。      （八）基金财产投资的研究银行入款证实书等什物证券的撑握      基金财产投资的研究什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑握库。 属于基金托管东说念主实践有用抵制下的什物证券在基金托管东说念主撑握时代的损坏、灭 失，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构 实践有用抵制或撑握的证券不承担撑握包袱。      （九）与基金财产研究的症结合同的撑握      由基金料理东说念主代表基金签署的与基金研究的症结合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金料理东说念主撑握。除本条约另有划定外，基金料理东说念主在代表基金签署 与基金研究的症结合同期应保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金料理 东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个工 作日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合 同原件应存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献撑握部门 15 年以上，法律法 规或监管部门另有划定的，从其划定。      对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公 章或授权业务章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得转 移。             六、指示的发送、证明和奉行      （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权      基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先书面 见知（以下称“授权见知”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的 来往权限，并划定基金料理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证明有权发 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                   托管条约 送东说念主员身份的方法。基金托管东说念主在收到授权见知当日回函向基金料理东说念主证明。 基金料理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有粉饰义务，其内容不得向被授权东说念主及 研究操作主说念主员之外的任何东说念主显露，但法律法例划定或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金料理东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过头 他款项支付的指示。基金料理东说念主发送给基金托管东说念主的纸质指示应写明款项事由、 支付时代、到账时代、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名，对电 子直连划款指示或者网银神情发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时代、 金额、账户等，基金托管东说念主以收到电子指示为合规有用指示。   （三）指示的发送、证明和奉行的时代和要领   指示由“授权见知”细则的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金料理 东说念主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的方式向基金托管东说念主发送，并 以传真算作济急方式备用。基金料理东说念主有义务在发送指示后实时与托管东说念主进行 证明，因料理东说念主未能实时与托管东说念主进行指示证明，甚至资金未能实时到账所造 成的亏蚀不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照本托管条约及“授权见知”约 定的方法证明指示有用后，方可奉行指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金管 理东说念主不得否定其遵循。基金料理东说念主应按照《基金法》、研究法律法例和《基金合 同》的划定，在其正当的计算权限和来往权限内发送划款指示，被授权东说念主应按 照其授权权限发送划款指示。基金料理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出 奉行指示所必需的时代。发送指示日完成划款的指示，基金料理东说念主应给基金托 管东说念主预留出距划款收尾时点 2 小时的指示奉行时代。由基金料理东说念主原因变成的 指示传输不足时、未能留出满盈划款所需时代，甚至资金未能实时到账所变成 的亏蚀由基金料理东说念主承担。   基金托管东说念主收到基金料理东说念主发送的指示后，应审慎考证研究指示内容要素， 复核无误后应在规依期限内奉行，不得延误。   基金料理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有满盈的资金 余额，对基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金 托管东说念主可不予奉行，独立即见知基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不奉行该 指示而变成亏蚀的包袱。 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                    托管条约   基金料理东说念主应将同行阛阓国债来往见知单加盖章章后传真给基金托管东说念主。   （四）基金料理东说念主发送伪善指示的情形和处理要领   基金料理东说念主发送伪善指示的情形包括指示发送东说念主员无权或高出权限发送指 令及交割信息伪善，指示中迫切信息不齐全等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金料理东说念主的指示伪善时，有权断绝 奉行，并实时见知基金料理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝奉行指示的情形和处理要领   基金托管东说念主发现基金料理东说念主发送的指示违抗《基金法》、                           《基金合同》、本协 议或研究基金法例的研究划定，有权决定暂缓奉行或不予奉行，并应实时以书 面神情见知基金料理东说念主矫正，基金料理东说念主收到见知后应实时查对，并以书面形 式对基金托管东说念主发出回函证明，由此变成的亏蚀由基金料理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示奉行的处理方法   基金托管东说念主由于本身原因变成未按照或者未实时按照基金料理东说念主发送的正 常有用指示奉行，应在发现后实时选用措施进行救援，给基金份额握有东说念主变成 亏蚀的，应负抵偿包袱。   （七）更换被授权东说念主的要领   基金料理东说念主撤换被授权东说念主或调动被授权东说念主的权限，必须提前至少一个来往 日，使用传真或其他基金托管东说念主和基金料理东说念主书面证明过的方式向基金托管东说念主 发出由授权东说念主署名和盖章的被授权东说念主变更见知，同期电话见知基金托管东说念主。变 更见知应载明奏效时代，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变 更见知当日将回函书面传真基金料理东说念主或通过电话向基金料理东说念主证明。授权变 更于变更见知载明的奏效时代奏效。若变更见知载明的奏效时代早于基金托管 东说念主收到变更见知时代，则授权变更于基金托管东说念主收到变更见知时奏效。基金管 理东说念主在尔后三日内将被授权东说念主变更见知的蓝本送交基金托管东说念主。基金料理东说念主更 换被授权东说念主见知奏效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被调动授权 东说念主员超权限发送的指示，基金料理东说念主不承担包袱。被授权东说念主变更见知蓝本与基 金托管东说念主之前收到的副本不一致的，以副本为准，研究包袱由基金料理东说念主承担。            七、来往及计帐交收安排 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                      托管条约   （一）选拔代理证券/期货买卖的证券/期货计算机构的圭臬和要领   基金料理东说念主负责选拔代理本基金证券/期货买卖的证券/期货计算机构。选 择的圭臬是： 关料理机关的处罚。 密的要求。 进行证券来往的需要，并能为本基金提供全面的信息就业。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、个券分析的研究证明及周 到的信息就业，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究证明。   基金料理东说念主负责根据以上圭臬以及里面料理轨制对研究证券计算机构进行 考试后细则代理本基金证券买卖的证券计算机构，并承担相应包袱。基金料理 东说念主和被选拔的证券计算机构签订来往单元使用条约，由基金料理东说念主见知基金托 管东说念主，并在法定信息显露公告中显露研究内容。   基金料理东说念主应实时将基金专用来往单元号、佣金费率等基本信息以及变更 情况实时以书面神情见知基金托管东说念主。   基金料理东说念主负责选拔代理本基金期货来往的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律法例、                 《基金合同》的研究划定奉行，若无明确 划定的，可参照研究证券买卖、证券经纪机构选拔的王法奉行。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金料理东说念主与基金托管东说念主应根据研究法律法例及研究业务王法，签订《证 券来往资金结算条约》，用以具体明确基金料理东说念主与基金托管东说念主在证券来往资金 结算业务中的包袱。   本基金投资于证券发生的系数场内、场社来往的资金计帐交割，一皆由基 金托管东说念主负责办理。 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                       托管条约   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、其他研究登记结算机构及计帐代理银行办理。   如若因基金托管东说念主原因在计帐和交收中变成基金财产的亏蚀，应由基金托 管东说念主负责抵偿基金的亏蚀；如若因为基金料理东说念主违抗法律法例的划定进行证券 投资或违抗两边签订的《证券来往资金结算条约》而变成基金投资计帐坚苦和 风险的，托管东说念主发现后应立即见知基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责搞定，由此 给基金变成的亏蚀由基金料理东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，如若发现基金投资证券过程中出现超买或 超卖征象，应立即提醒基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责搞定，由此给基金及基 金托管东说念主变成的亏蚀由基金料理东说念主承担。如若非因基金托管东说念主原因发生超买行 为，基金料理东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成计帐交收。   基金料理东说念主应确保基金托管东说念主在奉行基金料理东说念主发送的指示时，有满盈的 头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金料理东说念主发送 的划款指示。基金料理东说念主在发送划款指示时应充分商量基金托管东说念主的划款处理 所需的合理时代。如由于基金料理东说念主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由 此给基金及基金托管东说念主变成的亏蚀由基金料理东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主合乎法律法例、 《基金合同》、基金托管条约的指示不得拖延或断绝奉行。如由于基金托管东说念主的 原因导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金变成的亏蚀由基金托管东说念主 承担。   （三）资金、证券账目及来往纪录的查对   对基金的来往纪录，由基金料理东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。对外显露基 金份额净值之前，必须保证系数实践来往纪录与基金司帐账簿上的来往纪录皆备 一致。如若实践来往纪录与司帐账簿纪录不一致，变成基金司帐核算不齐全或不 真的，由此导致的亏蚀由基金的司帐包袱方承担。   对基金的资金账目，由研究各方逐日对账一次，确保研究各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个往未来终了时研究各方进行对账。 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                        托管条约   对什物券账目，每月月末研究各方进行账实查对。   对来往纪录，由研究各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调整怒放式基金的资金计帐、数据传递及托管条约当事 东说念主的包袱   基金的投资者可通过基金料理东说念主的直销中心和销售机构的代销网点进行申 购和赎回肯求，由基金登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责 吸收并证明资金的到账情况，以及依照基金料理东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金料理东说念主应于每个怒放日 14：00 之前将前一个怒放日经证明的基金申购 金额和赎回份额以书面神情并加盖业务专用章见知基金托管东说念主。基金料理东说念主应 对传递的申购、赎回数据的真的性、准确性和齐全性负责。   基金申购、赎回等款项选用轧差交收的结算方式，杠杆股票实盘配资股升网净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金料理东说念主系数帐账户和钞票托管专户之间交收。   如若当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时见知基金料理东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东说念主应实时见知基金料理东说念主划付，由此产生的包袱应由基金料理东说念主承担。后 果严重的基金托管东说念主应向中国证监会证明。   如若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金料理东说念主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金料理东说念主应实时见知基金托管东说念主划付，由此 产生的包袱应由基金托管东说念主承担。成果严重的基金料理东说念主应向中国证监会证明。         八、基金钞票净值缱绻和司帐核算   （一）基金钞票净值的缱绻   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。各种基金份额净值是 指估值日该类基金钞票净值除以该估值日该类基金份额总份额后的数值。各种 基金份额净值的缱绻保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                  托管条约 生的舛错计入基金财产。基金料理东说念主不错修复大额赎回情形下的净值精度济急 调整机制。国度另有划定的，从其划定。   基金料理东说念主应每个使命日对基金钞票估值。估值原则应合乎《基金合同》、 《证券投资基金司帐核算业务引导》过头他法律、法例的划定。用于基金信息 显露的基金钞票净值和各种基金份额净值由基金料理东说念主负责缱绻，基金托管东说念主 复核。基金料理东说念主应于每个使命日来往实现后缱绻当日的基金份额钞票净值并 以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻收尾复核后以双 方认同的方式发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主按划定对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金料理东说念主缱绻并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、 审查基金料理东说念主缱绻的基金钞票净值。因此，本基金的司帐包袱方是基金料理 东说念主，就与本基金研究的司帐问题，如经研究各方在对等基础上充分研究后，仍 无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金钞票净值的缱绻收尾对外赐与公 布。法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度 最新划定估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、债券、国债期货合约、钞票支握证券和银行入款本息、 应收款项、其它投资等钞票及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券来往所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近往未来后经济环境未发生重 大变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近往未来的 市价（收盘价）估值；如最近往未来后经济环境发生了症结变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的症结事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及症结变 化要素，调整最近来往市价，细则公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                     托管条约 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 来往所阛阓挂牌转让的钞票支握证券，选用估值工夫细则公允价值； 况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调整以证明估值日 的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应选用估值工夫 细则其公允价值。   （2）处于未上市时代的有价证券应分歧如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公斥地行股票时公司推进公斥地售股份、通过大批来往取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等流畅受限股票， 按监管机构或行业协会研究划定细则公允价值。   （3）对寰球银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。 对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未运用 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三 方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭着差 异，未上市时代阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归并债券同期在两个或两个以上阛阓来往的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （5）国债期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生症结变化的，以最近往未来的结算价估值。 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                   托管条约   （6）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错选用舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （8）研究法律法例以及监管部门、自律王法另有划定的，从其划定。如有 新增事项，按国度最新划定估值。   （三）估值差错处理   因基金估值伪善给投资者变成亏蚀的应先由基金料理东说念主承担，基金料理东说念主 对不应由其承担的包袱，有权向缺陷东说念主追偿。   当基金料理东说念主缱绻的基金钞票净值、各种基金份额净值已由基金托管东说念主复 核证明后公告的，由此变成的投资者或基金的亏蚀，应根据法律法例的划定对 投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管 理东说念主与基金托管东说念主按照料理费率和托管费率的比例各自承担相应的包袱。   由于一方当事东说念主提供的信息伪善，另一方当事东说念主在选用了必要合理的措施 后仍不可发现该伪善，进而导致基金钞票净值、基金份额净值缱绻伪善变成投 资者或基金的亏蚀，以及由此变成以后往未来基金钞票净值、基金份额净值计 算顺延伪善而引起的投资者或基金的亏蚀，由提供伪善信息确当事东说念主一方负责 抵偿。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货来往所、登记结算公司以及入款银行 等级三方机构发送的数据伪善，或由于国度司帐战略变更、阛阓王法变更等原 因，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然依然选用必要、适应、合理的措施进行搜检， 然而未能发现该伪善的，由此变成的基金钞票估值伪善，基金料理东说念主和基金托 管东说念主免除抵偿包袱。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极选用必要的措施平缓 或排斥由此变成的影响。   当基金料理东说念主缱绻的基金钞票净值与基金托管东说念主的缱绻收尾不一致时，相 关各方应本着辛劳尽职的作风再行缱绻查对，如若临了仍无法达成一致，应以 基金料理东说念主的缱绻收尾为准对外公布，由此变成的亏蚀以及因该往未来基金资 产净值缱绻顺延伪善而引起的亏蚀由基金料理东说念主承担抵偿包袱，基金托管东说念主不 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                    托管条约 负抵偿包袱。   （四）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照研究各方约定的 归并记账方法和司帐处理原则，分别独巧合竖立、登录和撑握本基金的全套账 册，对研究各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。 若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。   经对账发现研究各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须及 时查明原因并矫正，保证研究各方平行登录的账册纪录皆备相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的缱绻和公告的，以 基金料理东说念主的账册为准。   （五）基金依期证明的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。   基金合同奏效后，基金招募说明书、基金居品费力摘抄的信息发生症结变 更的，基金料理东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书和基金居品费力 摘抄，并登载在指定网站上，其中基金居品费力摘抄还应当登载在基金销售机 构网站或营业网点。除症结变更之外，基金招募说明书、基金居品费力摘抄其 他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金料理东说念主在季度实现之 日起 15 个使命日内完成季度证明编制并公告；在司帐年度半年终了后两个月内 完成中期证明编制并公告；在司帐年度实现后三个月内完成年度证明编制并公 告。基金居品费力摘抄编制、显露与更新要求，自《信息显露办法》实施之日 起一年后启动奉行。   基金料理东说念主在 5 个使命日内完成月度证明，在月度证明完成当日，对质明 加盖公章后，以加密传真方式将研究证明提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 在 7 个使命日内完成季度证明，在季度证明完成当日，将研究证明提供基金托 管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个使命日内进行复核，并将复核收尾书面通 知基金料理东说念主。基金料理东说念主在 30 日内完成中期证明，在中期证明完成当日，将 研究证明提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                      托管条约 核收尾书面见知基金料理东说念主。基金料理东说念主在 45 日内完成年度证明，在年度证明 完成当日，将研究证明提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核， 并将复核收尾书面见知基金料理东说念主。      基金托管东说念主在复核过程中，发现研究各方的报表存在不符时，基金料理东说念主 和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以研究各方认同的账务处理方 式为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的证明上加盖业务印鉴或 者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，研究各方各自留存一份。如若基 金料理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就研究报抒发成一致，基 金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就研究情况报 证监会备案。      基金托管东说念主在对财务司帐证明、季度证明、中期证明或年度证明复核完毕 后，需向基金料理东说念主进行书面或电子证明，以备有权机构对研究文献审核时提 示。                 九、基金收益分拨      （一）基金收益分拨的原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不 进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各种基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面 值；      在合乎法律法例及基金合同的约定，并对基金份额握有东说念主利益无本色不利 影响的前提下，基金料理东说念主可调整基金收益分拨原则和支付方式，不需召开基 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                    托管条约 金份额握有东说念主大会审议。   （二）基金收益分拨决策的制定和实施要领   基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。   基金收益分拨决策细则后，由基金料理东说念主在 2 日内在指定弁言公告。   基金料理东说念主向基金托管东说念主下达收益分拨的付款指示，基金托管东说念主按指示将 收益分拨的一皆资金划入基金料理东说念主的指定账户。                 十、信息显露   （一）粉饰义务   除按照《基金法》、           《信息显露办法》、                   《基金合同》、                         《流动性风险料理划定》 及中国证监会对于基金信息显露的研究划定进行显露之外，基金料理东说念主和基金 托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应坚守粉饰的义 务。基金料理东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法例划定之外，不得 在其公开显露之前，先行对任何第三方显露。然而，如下情况不应视为基金管 理东说念主或基金托管东说念主违抗粉饰义务： 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息显露或公开。   （二）基金料理东说念主和基金托管东说念主在信息显露中的职责和信息显露要领   基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据研究法律法例、                       《基金合同》的划定各自承 担相应的信息显露职责。基金料理东说念主和基金托管东说念主负有积极互助、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定方式和时限显露的义务。   根据《信息显露办法》的要求，本基金信息显露的文献包括基金招募说明 书、  《基金合同》、基金托管条约、基金居品费力摘抄、基金份额发售公告、                                 《基 金合同》奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、依期证明、临 时证明、深切公告、基金份额握有东说念主大会决议、计帐证明、投资国债期货、资 产支握证券研究公告等其他必要的公告文献，由基金料理东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照研究法律、行政法例、中国证监会的划定和《基金合 同》的约定，对基金料理东说念主编制的基金钞票净值、各种基金份额净值、基金业 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                        托管条约 绩进展数据、基金依期证明、更新的招募说明书、基金居品费力摘抄、基金清 算证明等公开显露的研究基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面 或电子证明。      基金年度证明中的财务证明部分，经有从事证券、期货研究业务经验的会 计师事务所审计后，方可显露。      基金料理东说念主应当在中国证监会划定的时代内，将应予显露的基金信息通过 中国证监会指定的寰球性报刊和指定互联网网站等弁言显露。根据法律法例应 由基金托管东说念主公开显露的信息，基金托管东说念主将通过指定报刊或指定网站公开披 露。      照章必须显露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照研究法律 法例划定将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。      （三）暂停或延伸信息显露的情形                   十一、基金用度      （一）基金料理费的计提比例和计提方法      基金料理费按基金钞票净值的 0.40%年费率计提。      在时时情况下，基金料理费按前一日基金钞票净值 0.40%年费率计提。计 算方法如下：        H＝E×0.40%÷往日天数        H 为逐日应计提的基金料理费        E 为前一日的基金钞票净值      （二）基金托管费的计提比例和计提方法      基金托管费按基金钞票净值的 0.10%年费率计提。      在时时情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。 缱绻方法如下：        H＝E×0.10%÷往日天数 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                     托管条约        H 为逐日应计提的基金托管费       E 为前一日的基金钞票净值   （三）销售就业费的计提比例和计提方法   C 类基金份额的销售就业费按该类基金份额基金钞票净值的 0.40%年费率 计提。   在时时情况下，C 类基金份额的销售就业费按该类基金份额前一日基金资 产净值的 0.40%年费率计提。缱绻方法如下：        H＝E×0.40%÷往日天数        H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费        E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   （四）证券/期货来往用度、《基金合同》奏效后与基金研究的基金信息披 露用度、基金份额握有东说念主大会用度、基金研究账户的开户用度及调整用度、银 行汇划用度、      《基金合同》奏效后与基金研究的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉 讼费、公证费和认证费等根据研究法例、                  《基金合同》及相应条约的划定，由基 金托管东说念主按基金料理东说念主的划款指示并根据用度实践支拨金额支付，列入当期基 金用度。   （五）不列入基金用度的名目   基金料理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未皆备履行义务导致的用度支拨或基 金财产的亏蚀、       《基金合同》奏效前的研究用度（包括但不限于验资费、司帐师 和讼师费、信息显露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据研究法律法例，以及中国证监会的研究划定不得列入基金用度的名目不 列入基金用度。   （六）基金料理费、基金托管费、销售就业费的复核要领、支付方式和时 间。基金托管东说念主对不合乎《基金法》、                 《运作办法》等研究划定以及《基金合同》 的其他用度有权断绝奉行。   基金托管东说念主对基金料理东说念主计提的基金料理费、基金托管费、销售就业费等， 根据本托管条约和《基金合同》的研究划定进行复核。   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金管 理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基金财产中 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                           托管条约 一次性支付给基金料理东说念主。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金托 管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基金财产中 一次性支付给基金托管东说念主。   销售就业费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金销 售就业费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基金财产 中划出，经登记机构支付给基金销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节 沐日、休息日实现之日起 2 个使命日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个使命日 内支付。   （七）如若基金托管东说念主发现基金料理东说念主违抗研究法律法例的研究划定和《基 金合同》、本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金料理东说念主作念出版 面讲明，如若基金托管东说念主觉得基金料理东说念主无方正或合理的情理，不错断绝支付。          十二、基金份额握有东说念主名册的撑握   基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑握的基金份额握有东说念主名册，包括《基 金合同》奏效日、        《基金合同》隔断日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 须包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和 撑握，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照当今研究王法分别撑握基金份额握有东说念主 名册。撑握方式不错选用电子或文档的神情。基金份额登记机构的保存期限自 基金账户销户之日起不得少于 20 年，法律法例或监管部门另有划定的除外。   基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》隔断日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册 的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个使命日内提交；《基金合同》奏效日、 《基金合同》隔断日等触及到基金迫切事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                    托管条约 寿辰后十个使命日内提交。   基金托管东说念主以电子版神情妥善撑握基金份额握有东说念主名册，并依期刻成光盘 备份，保存期限为 15 年，法律法例或监管部门另有划定的除外。基金托管东说念主不 得将所撑握的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵 守粉饰义务。   若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于本身原因无法妥善撑握基金份额握有东说念主名 册，应按研究法例划定各自承担相应的包袱。           十三、基金研究文献和档案的保存   基金料理东说念主、基金托管东说念主按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、基金 账册、来往纪录和迫切合同等，保存期限不少于 15 年（法律法例或监管部门另 有划定的除外），对研究信息负有粉饰义务，但司法强制搜检情形及法律法例规 定的其它情形除外。其中，基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行径的纪录、 账册、报表和其他研究费力，基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的纪录、账 册、报表和其他研究费力。   基金料理东说念主签署症结合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东说念主 处。基金料理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等研究的合同、条约传 真给基金托管东说念主。   基金料理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主吸收基 金的研究文献。          十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金料理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责隔断：   （1）被照章取消基金料理经验；   （2）被基金份额握有东说念主大会解任；   （3）照章完了、被照章取销或被照章宣告歇业； 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                        托管条约      （4）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其它情形。      （1）提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计握有 10%以上（含      （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金料理东说念主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金料理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；      （3）临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金料理东说念主；      （4）备案：基金份额握有东说念主大会选任基金料理东说念主的决议须报中国证监会备 案；      （5）公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定弁言公告；      （6）叮咛：基金料理东说念主职责隔断的，基金料理东说念主应妥善撑握基金料理业务 费力，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主持理基金料理业务的移交手续， 临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时吸收。临时基金料理东说念主或新任基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；      （7）审计：基金料理东说念主职责隔断的，应当按照法律法例划定礼聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支；      （8）基金称呼变更：基金料理东说念主更换后，如若原任或新任基金料理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金料理东说念主研究的称呼字样。 金料理业务前，原任基金料理东说念主和基金托管东说念主需选用审慎措施确保基金财产的 安全，分歧基金份额握有东说念主的利益变成亏蚀，并有义务协助新任基金料理东说念主或 临时基金料理东说念主尽快规复基金财产的投资运作。  （二）基金托管东说念主的更换      有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断： 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                        托管条约      (1) 被照章取消基金托管东说念主经验；      (2) 被基金份额握有东说念主大会解任；      (3) 照章完了、被照章取销或被照章宣告歇业；      (4) 法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其它情形。      （1）提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由单独或共计握有 10%以上（含      （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；      （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；      （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；      （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定弁言公告；      （6）叮咛：基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善撑握基金财产和基金托管业 务费力，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时吸收。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金料理 东说念主查对基金钞票总值和净值；      （7）审计：基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律法例划定礼聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。 金财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金料理东说念主需选用审慎措施确保基 金财产的安全，分歧基金份额握有东说念主的利益变成亏蚀，并有义务协助新任基金 托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快叮咛基金钞票。      （三） 基金料理东说念主和基金托管东说念主的同期更换要领 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                       托管条约 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定弁言上蚁集公告。                 十五、阻截步履      托管条约当事东说念主阻截从事的步履，包括但不限于：      （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主不公说念地对待其料理或托管的不同基金财 产。      （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第 三东说念主牟取利益。      （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担 亏蚀。      （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金计算过程中任何尚未按法 律法例划定的方式公开显露的信息。      （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金料理东说念主的闲居有用指示拖延或断绝奉行。      （八）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高等基金管 理东说念主员相互兼职。      （九）基金托管东说念主暗里动用或刑事包袱基金钞票，根据基金料理东说念主的正当指示、 基金合同或托管条约的划定进行刑事包袱的除外。      （十）基金料理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行径： （1）承销证券；        （2）违抗划定向他东说念主贷款或者提供担保；                          （3）从事承担无尽责 任的投资；（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；（5）向 其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资。      （十一）法律法例和基金合同阻截的其他步履，以及依照法律、行政法例 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                     托管条约 和中国证监会划定阻截基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。   十六、基金托管条约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更与隔断   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的 托管条约，其内容不得与《基金合同》的划定有任何突破。基金托管条约的 变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东说念主完了、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主继承基 金钞票；   （3）基金料理东说念主完了、照章被取销、歇业或有其他基金料理东说念主继承基 金料理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》划定的隔断事项。   （二）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 照《基金合同》和本托管条约的划定链接履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券、期货研究业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                     托管条约 计帐小组融合继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐证明；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐证明进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 证明出具法律意见书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款(1)－(3)项划定退回前，不分拨给基金份额握有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究症结事项须实时公告；基金财产计帐证明经具有证券、 期货研究业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算证明登载在指定网站上，并将计帐证明请示性公告登载在指定报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 十七、背约包袱 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                     托管条约      （一）如若基金料理东说念主或基金托管东说念主不履行本托管条约或者履行本托管协 议不合乎约定的，应当承担背约包袱。      （二）因托管条约当事东说念主背约给基金财产或者基金份额握有东说念主变成毁伤的， 应当分别对各自的步履照章承担抵偿包袱，因共同步履给基金财产或者基金份 额握有东说念主变成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱。然而发生下列情况，当事东说念主免 责： 划定算作或不算作而变成的亏蚀等； 资权而变成的亏蚀等； 其它非托管东说念主专诚变成的无意事故。      （三）托管条约当事东说念主违抗托管条约，给另一方当事东说念主变成亏蚀的，首肯 担抵偿包袱。      （四）当事东说念主一方背约，非背约方当事东说念主在职责界限内有义务实时选用必 要的措施，致密亏蚀的扩大。莫得选用适应措施甚至亏蚀进一步扩大的，不得 就扩大的亏蚀要求抵偿。非背约方因致密亏蚀扩大而支拨的合理用度由背约方 承担。      （五）背约步履虽已发生，但本托管条约大略链接履行的，在最大适度地 保护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当链接履行本 条约。      （六）本条约所指亏蚀均为径直亏蚀。                十八、争议搞定方式      研究各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约研究的一切争议，除 经友好协商不错搞定的，应提交深圳外洋仲裁院根据该会届时有用的仲裁王法 进行仲裁，仲裁的地点在深圳，仲裁裁决是结尾性的并对研究各方均有拘谨力。 除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度由败诉方承担。 鹏华安惠夹杂型证券投资基金                  托管条约   争议处理时代，研究各方当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，继 续诚实、辛劳、尽职地履行《基金合同》和托管条约划定的义务，调整基金份 额握有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之想法，不包括香港、澳门相配行政区和台 湾地区法律）统辖。             十九、基金托管条约的遵循   （一）基金料理东说念主在向中国证监会肯求召募注册时提交的本基金托管条约 草案，该等草案系经托管条约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表 署名或盖章，条约当事东说念主两边可能一样根据中国证监会的意见修改托管条约草 案。托管条约以中国证监会注册的文本为崇拜文本。   （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起奏效。基金托管条约的有用期自其奏效之日起至该基金财产计帐收尾 报中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管条约自奏效之日对托管条约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）基金托管条约蓝本一式三份，除上报研究监管机构一份外，基金管 理东说念主和基金托管东说念主分别握有一份，每份具有同等的法律遵循。             二十、基金托管条约的签订   本托管条约经基金料理东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托 管条约上盖章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖章，并注明基金托 管条约的签订地点和签订日历。